Juridiskā atbilstība un regulējums

Atbilstība nav formalitāte — tā pasargā reputāciju, klientu uzticību un uzņēmuma darbību. Šīs sadaļas kursi palīdz izprast un praktiski piemērot regulējuma prasības tādās jomās kā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana (NILL/TF), fizisko personu datu aizsardzība un konkurences tiesības. Apgūsi, kā organizācijā strukturēt procesus, dokumentāciju un ikdienas rīcību tā, lai mazinātu juridiskos riskus un pārliecinoši izturētu pārbaudes un auditus. Sadaļa noderēs uzņēmumu vadītājiem, atbilstības un risku speciālistiem, juristiem, kā arī ikvienam, kura darbs saistīts ar regulējuma prasību ievērošanu.

Prasmes

Juridiskā atbilstība (compliance) | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana (NILL) | Fizisko personu datu aizsardzība (GDPR) | Konkurences tiesības | Regulējuma prasību piemērošana | Sankciju piemērošana | Terorisma finansēšanas novēršana (TF) | Juridisko risku pārvaldība | Klienta izpēte un uzraudzība (KYC) | Datu apstrādes atbilstība | Atbilstības procesu izveide | Auditu un pārbaužu sagatavošana | Dokumentācijas pārvaldība | Iekšējās kontroles sistēmas

Rīki un platformas

GDPR ietvars | NILL/TF regulējums (FATF, MONEYVAL rekomendācijas) | Sankciju sarakstu pārbaudes rīki | Klienta izpētes (KYC) rīki | Konkurences tiesību regulējums (ES un nacionālais) | Risku novērtēšanas metodikas | Atbilstības pārvaldības sistēmas | Datu aizsardzības ietekmes novērtējums (DPIA) | Iekšējās kontroles ietvari | Uzraudzības iestāžu vadlīnijas (FID, Datu valsts inspekcija, KP)